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上市公司女职员发1条朋友圈被罚3万 背后发生了啥?
作者:www.0370zp.com 时间:2018-4-12 阅读:27次

商丘人才网讯上市公司女职员发了一条朋友圈,被罚3万块!背面究竟发生了...

上市公司奋达科技的女文员杨小桃,估量怎样也想不到发了一条朋友圈,就因为走漏内情消息被罚了3万元。

看来上市公司除了要管好老板的嘴之外,还要管好职工的朋友圈,自媒体年代,随时可能违规。

4月10日,海南证监局发布〔2018〕1号行政处分,对奋达科技职工树立、杨小桃走漏内情信息和内情买卖的违法行为,算计罚没24.3万元。值得注意的是,此次内情买卖的时点正是奋达科技董事长发出“兜底增持”的建议期间。

来看看详细什么情况。

1、内情信息形成过程

2017年6月1日收市后,奋达科技的董事长肖某提出职工增持股票建议的主意。

当天下午五点,肖某跟董事会秘书谢某平交流,谢某平拟定了《关于向公司内部职工增持公司股票的建议书》并由肖某书面签署。

6月2日早上7点半,谢某平、周某清(证券业务代表)与罗某斌(证券业务代表助理)赶到公司处理信息发表事宜。

但是直到8点04分才将拟发表信息提交买卖所信息发表体系(买卖所信息发表体系早上的提交时限为8点),导致该信息未正式揭露发表。

在处理信息发表的过程中,罗某斌不小心将《建议书布告》忘记在文印室复印机台上。这时候,8点05分,被两个公司职工看到了。

一个叫钟某文的公司技能市场部工程师,以及叫杨小桃的出售技能中心文员,早上去复印材料的时候,看到遗落在复印机上的《建议书布告》,杨小桃当场用手机对该文件进行了摄影。

而到了早上8点20分,罗某斌发现文件忘记在复印机台,遂前往将该文件取回。

上午10点,杨小桃将其拍摄的《建议书布告》相片发到其微信朋友圈。

10点31分,钟某文将杨小桃微信朋友圈中《建议书布告》的图片发到名称为“电器出售技能部”的微信群,微信群成员树立在微信群中看到了该信息。

正午休市期间,奋达科技正式对外发表《建议书布告》,并于11点45分收到巨潮资讯关于本次信息已成功发表的回执。

2、树立内情买卖“奋达科技”股票

上述提到的职工钟某文,在早上10点半把《建议书布告》的图片转发到微信群,被一个叫树立的人看到了,他是其时奋达科技电器产品技能部副经理。

6月2日11点,树立将80万元资金转到自己的证券账户;11点05至07分,树立买入“奋达科技”69,000股,买入成交金额80万元,别离于2017年6月7日和8月14日卖出,获利10万元。

3、杨小桃、树立被行政处分

海南证监局作出了以下的处分:

杨小桃对《建议书布告》进行摄影并发送至微信朋友圈的行为,违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规则,构成走漏内情信息的行为。对杨小桃走漏内情信息的行为处以3万元罚款。

树立利用《建议书布告》的内情信息,通过自己证券账户买卖“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规则,构成了内情买卖的行为。没收树立内情买卖违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款。

来源:商丘人才网
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